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证券公司股权管理规定
法律分析：《证券公司股权管理规定》是由中国证券监督管理委员会制定的一项实施于证券公司股权管理的规定条例，其于2019年7月5日公布，2021年3月18日修正，2021年4月18日施行。
法律分析：证券公司股权变更的规定：证券公司变更持有5%以下股权的股东，应当事先向住所地证监局报备。
证券公司股权变更规定：证券公司变更持有5％以下股权的股东，应当事先向当地证监局报告。证券公司股东股权转让比例不到5％，但存在股权变更导致境外投资者直接持有或间接控制证券公司股权的，应当依法报中国证监会批准。
1、试论如何加强证券行业的监督管理?
1、中国政府应努力建立证券行业信用制度、统一监管标准、严格执法、科学监管、加大处罚力度、健全证券民事诉讼，充分发挥证券监管部门应有的审查监督管理作用，增强监管工作的透明度，自觉接受监 管对象的监督。
2、限制交易 《中华人民共和国证券投资基金法》赋予中国证监会限制证券交易权。
3、监督机构方面，建议设立国家证券业再监督委员会。狭义的监督由司法监督来承担，国家证券业再监督委员会负责对证券市场监管政策的执行进行评估及监督，负责对监管从业人员、监管机关的实际绩效进行监督，并对一切违法、违规机构、人员依法进行处罚。
上市公司独立董事比例
在二00二年六月三十日前，董事会成员中应当至少包括2名独立董事；在二00三年六月三十日前，上市公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事。
法律分析：上市公司独立董事人数要求：（1）上市公司董事会成员中应当至少1/3为独立董事。（2）如果上市公司董事会下设薪酬、审计、提名等委员会的，独立董事应当在委员会成员中占有1/2以上的比例。
不是三分之一。上市公司董事会成员中应当至少包括三分之一的独立董事，其中至少包括一名会计专业人士。
法律分析：董事会独立董事人数至少为3名，并且不低于董事会成员总数的1/3。对存在持股50%以上控股股东的保险机构，独董占比应达到1/2以上。
【答案】：B 在我国引入独立董事制度之前，绝大多数上市公司的董事会完全由内部董事构成，证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》要求上市公司在2003年6月30日前董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事。
法律分析：上市公司的独立董事由上市公司董事会、监事会、单独或者合并持有上市公司已发行股份1%以上的股东提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。
按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定...
1、【答案】：B 本题考查证券公司与股东之间关系的特别规定。
2、第一条 为推动证券公司完善公司治理，促进证券公司规范运作，保护证券公司股东、客户及其他利益相关者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》及其他法律法规，制定本准则。
3、第九条 证券公司股东应当严格按照法律、行政法规和中国证监会的规定履行出资义务。
4、B.李某能够书面请求甲公司董事会起诉张某C.李某能够书面请求甲公司监事会起诉乙公司D.李某能够书面请求甲公司董事会起诉乙公司下列关于法定公积金的表述中，符合公司法律制度规定的是（）。
5、【答案】：A 证券公司对客户资料负有保密义务。证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外。
6、五）中国证监会基于审慎监管原则规定的其他要求。通过证券交易所、股份转让系统交易或者认购证券公司公开发行股份取得证券公司 5%以下股份的股东，不适用本条规定。”删除第八条。
证券公司风险处置条例
1、《证券公司风险处置条例》是根据《中华人民共和国证券法》制定的，为了控制和化解证券公司风险，保护投资者合法权益和社会公共利益，保障证券业健康发展。
2、【答案】：A 对不需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构应当在批准破产清算前撤销其证券业务许可。
3、第四十九条处置证券公司风险过程中，发现涉嫌犯罪的案件，属公安机关管辖的，应当由国务院公安部门统一组织依法查处。有关地方人民政府应当予以支持和配合。
4、依据《证券公司风险处置条例》第二十二条 行政清理期间，行政清理组负责人行使被撤销证券公司法定代表人职权。
标签：证券公司治理准则
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